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我国A股股票大宗交易纠纷案或将成首个涉诈骗刑事案例

2019-5-11   源自:解元府咨询运营管理顾问服务管理系统
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       近日,记者从南京市检察院及栖霞区检察院、鼓楼区检察院了解到,一起A股股票大宗交易涉诈骗案经过两次退侦,刚刚再次进入检察院审查起诉阶段。按正常进度,5月底,检察院将决定是否提起公诉。

  

       一旦公诉,则意味着,这将成为我国股票大宗交易史上首个涉诈骗的刑事案例。

 

       业内人士称,自2002年深交所公布《大宗交易细则》以来,过去17年中,所有涉及股票大宗交易的纠纷和矛盾,均以民事诉讼和证监会处罚来处理,绝少有刑事立案。

  

       “此案若被公诉,必将改变现有股票大宗交易的三方格局,甚至会重塑股票大宗交易业态,以后类似中兴通讯这种折价高达18.2%、成交价格偏离异常的大宗交易相信会纠纷频发。”业内人士称。

  

       据了解,本案涉案一方系某私募基金公司,其为某公募基金公司定增策略资管计划提供投顾服务。该计划成立于2015年6月,郭某某等人为劣后委托人,通过定增投资共计持有9只股票。2017年1月,有两只通过盘后大宗交易售出部分仓位。

  

       这一过程中,投顾公司向大宗交易接盘方收取交易额一定比例的居间介绍费(业内俗称“返点”,记者注),此费用包含接盘方卖出股票盈利后的部分分成,两项合计约500余万元。其中,大部分居间介绍费,被作为2016年度该公司年终奖,分配给4名股东兼高管。

  

       2017年初,由投顾公司负责的两个资管账户总体处于微盈状态,但因与劣后委托人郭某某就定增股票解禁后,该尽快择机卖出还是坚定持有待涨,产生严重分歧。双方于2017年5月底正式解除委托协议。

 

       2017年9月,郭某某发起民事诉讼,要求投顾方针对9只定增股票中的7只亏损股(另2只股票盈利总额近3200万元),承担占其总补仓款9%左右的265万元补仓款及14万元相应利息,但其所有诉求均已被一审法院驳回。

  

       在上述民事诉讼进行期间,2018年1月,郭某某又以“投顾公司与大宗交易接盘方事先合谋,勾结操作标的股票买卖,骗取其在大宗交易定价说明上签字,非法获得交易差价及抛售后盈利分成的行为涉嫌诈骗”为由,向南京市栖霞区公安分局报案。

  

       2018年2月12日,春节前4天,投顾公司法人代表及交易经理2人被刑事拘留。据了解,刑拘期间,投顾公司遭到总额高达8900万元的亏损赔偿要求,双方多次沟通协商均无法就赔偿金额达成一致,此后2人在被羁押满37天后,因检察院不批准逮捕而取保候审。

  

       但时隔半年后,2018年9月17日,投顾公司上述2人又被栖霞区人民检察院正式逮捕。半年间,上证指数已从春节前的高点3587点下跌至2651点,整体跌幅达26%,诸多个股惨遭腰斩。据了解,郭某某在2018年5月份与基金公司续签了2倍杠杆的资管计划。

  

       经核实,本案共有5名涉案人同时被立案侦查,包括4名投顾公司的股东兼高管以及1名大宗交易接盘方。奇怪的是,目前5名涉案人均被分别另案处理,除了羁押的2人,其他3人的取保候审期已满一年。

  

       对于该案为何退侦两次、分别另案处理,以及办案过程中是否有专业人员或相关监管部门提供专业意见等细节,截至发稿时,检察院方面对记者采访未予回复。

  

       相关数据显示,2016年,A股大宗交易总规模突破7200亿元,2018年则为4079亿元。但回顾17年来的数据,其总体上升趋势明显。  解元府咨询整理

 

       原标题:国内首例股票大宗交易涉诈骗案进入审查起诉阶段

 

 

(本文来源:东方财富网   文径网络风险项目投资中心:刘红娟 尹维维 编辑   刘真 方俊 审核)

 

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